主办单位:中国上市公司协会
联合主办:中国证券投资者保护基金公司    上海证券交易所    深圳证券交易所    中国证券业协会    中国基金业协会
承办媒体:证券时报
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评选基本标准:  •  筛选标准  •  投资者投票规则  •  计分及获奖名单确定规则
董事会秘书评选基本标准 (本标准供董事会秘书自荐、各辖区上市公司协会推荐及投资者投票时参考使用。)

标准1.遵守国家及证券监管部门的有关法律法规

1.本人近年来是否存在因违法违规受到证券监管部门立案调查或处罚的情形;

2.本人近年来是否存在因违反相关规定被所在地证监局采取监管措施的情形;

3.所任职公司近期是否存在因涉嫌违反国家法律法规,被证券监管部门立案调查或处罚的情形。

标准2.自觉遵守证券交易所、上市公司协会的自律规范

1.本人近年来是否存在因违反证券交易所或上市公司协会相关规定被证券交易所或上市公司协会采取监管措施或实施自律处罚的情形;

2.所任职公司近期是否存在因违反证券交易所或上市公司协会相关规定被证券交易所或上市公司协会采取监管措施或实施自律处罚的情形。

标准3.个人品行端正,社会形象良好

1.本人近年来是否发生过涉及个人品行和诚信的、造成一定社会影响的不良事件;

2.本人近年来是否存在涉及个人品行和诚信的、形成一定社会影响的负面媒体报道;

3.本人近年来是否因品行优秀而受到相关方面的表彰或媒体宣传。

标准4.工作勤勉尽责,业务水平高,工作成效突出

1.任职期间,公司信息披露是否规范、充分、及时、有效,是否存在信息披露违规的情形,是否存在因信息披露不充分或所披露信息存在歧义而误导投资者并造成较负面市场影响的情形;

2.任职期间,公司是否重视投资者关系管理,并取得良好工作成效。公司投资者关系管理工作制度是否完善,是否积极主动地建立了多渠道、多层次的投资者沟通渠道,投资者意见反馈是否及时、有效,公司官网内容是否充实,信息更新是否及时,是否设有投资者关系管理。

3.任职期间,公司董事会会议的召开是否规范;

4.本人近年来是否因工作业绩突出而受到相关方面的表彰或媒体宣传。

标准5.积极为资本市场建设作出贡献

1.本人近年是否发表过具有一定影响的关于资本市场建设或上市公司规范发展的观念或研究论文;

2.2015年6月底至7月初证券市场非理性大幅波动时,本人是否积极主动地配合公司的稳定股价措施采取了相关行动。

董事会秘书评选备选名单筛选标准: 本标准供评选活动组委会、评选专家委员会筛选备选公司名单使用。

标准1.

担任境内上市公司董事会秘书2年以上,即任职时间不晚于2013年7月1日;

标准2.

近5年不存在因违法违规受到证券监管部门立案调查或处罚的情形,不存在被所在地证监局或上市地证券交易所给予公开谴责或通报批评的情形,不存在因相关失信行为被证券监管部门或其他国家机关计入诚信档案的情形;

标准3.

近3年不存在被证明为真实的、造成一定社会影响的,涉及个人品行和诚信的不良事件或负面媒体报道;

标准4.

所任职公司近1年不存在因违法违规受到证券监管部门立案调查或处罚的情形,不存在被所在地证监局或上市地证券交易所给予公开谴责或通报批评的情形,不存在因相关失信行为被证券监管部门或其他国家机关计入诚信档案的情形;

标准5.

所任职公司近1年不存在被投资者集体诉讼的情形;

标准6.

所任职公司近1年不存在严重的违规对外担保,不存在公司主要银行账号被查封的情形;

标准7.

所任职公司近1年未出现过重大的生产、经营事故;

标准8.

所任职公司近1年不存在较严重的大股东侵占或内部控制问题,年报没有被审计机构出具"保留意见"、"无法发表意见"或"否定意见"。

董事会秘书评选投资者投票规则:本规则供参加评选活动的投资者投票使用。

规则1.

个人投资者通过评选活动微信投票系统投票;

规则2.

专业机构投资者(证券公司、基金公司)通过中国上市公司协会网站进行实名投票;

规则3.

个人投资者从入围公司名单中选择1-20个最受自己尊重的董秘进行投票。每个微信号只限投一次。所选董秘不在备选董秘名单中,或数量多于20为无效选票。

规则4.

专业机构投资者从入围公司名单中选择1-50个最受自己尊重的董秘进行投票。所选董秘不在备选董秘名单中,或数量多于50为无效选票;

董事会秘书评选选票计分及获奖名单确定规则: 本标准供评选活动组委会和评选专家委员会进行董事会秘书奖项计分和获奖名单确定时使用。

1、计分规则

(1) 计算董事会秘书的个人投资者投票得分。根据董事会秘书的个人投资者累计得票数排出前100名,其中,第1名得分为100,第100名得分为1;

(2) 计算董事会秘书的专业机构投资者投票得分。根据董事会秘书的机构投资者累计得票数排出前100名,其中,第1名得分为100,第100名得分为1;

(3) 计算董事会秘书特别加分项得分。

(4) 特别加分项包括自荐加分和地方协会推荐加分。特别加分项包括自荐加分和地方上市公司协会推荐加分。其中:

(1)自荐加分规则为:

①本人本年自荐加10分;

②本人连续两年自荐加13分;

③本人连续三年自荐加14分;

④本人连续四年以上自荐加15分。

(2)地方上市公司协会推荐加分规则为:

本年获地方上市公司协会推荐加5分。

(5) 计算董事会秘书综合得分:综合得分=(0.60*个人投资者投票得分+0.20*证券公司投票得分+0.20*基金公司投票得分)/1.25+特别加分。

2、 获奖名单确定规则

(1) 按照董事会秘书的综合得分进行排序,分别得到拟获正奖名单(30名)和替补名单(70名);

(2)监管部门根据拟获奖董事会秘书是否存在监管“污点”对拟获奖名单进行核查、确认;

(3) 评选专家委员会对拟获奖名单进行讨论确认,产生最终获正奖名单(30名)和入围奖名单。

① 由各专家根据董事会秘书受到处罚或稽查调查以及其他不宜进入获奖名单的情况,提出拟剔除名单;

② 经1/2以上专家表决后进行,替补名单中的董事会秘书按照得分高低自动替补进入拟获奖名单;

③ “评选专家委员会”对新的拟获奖名单进行讨论确认,直至满额;

④ 未获正奖的其他70名备选董秘,剔除存在“污点”的个人外,产生董秘入围奖名单。