发文:上海证券交易所上市公司部
日期:2009-9-22
上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录 第八号 重组内幕信息知情人名单登记
上市公司申请重大资产重组停牌的,应当在停牌后五个交易日内向我部提供如下文件:
(一)按照《上市公司重大资产重组管理办法》第四十条的要求提交交易进程备忘录;
(二)按照本备忘录附件一《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》的要求,填报下列范围内的法人和自然人名单:
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员;
2、上市公司的控股股东,及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人);
3、本次重大资产重组的交易对方,及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人),若交易对方为公司控股股东,则按本款第2项的要求填报;
4、为本次重大资产重组方案提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关专业机构,及其法定代表人(负责人)和经办人;
5、前述1至4项自然人的配偶、子女和父母。
(三)结合本次重大资产重组的交易进程,并按照本备忘录附件一《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表》的要求,填报下列范围内,且在本次重大资产重组申请停牌前能直接或者间接获取本次重组信息知情人名单:
1、除公司控股股东以外的其它持有上市公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人,及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人);
2、公司控股股东或实际控制人、本次重组交易对方和上市公司控股的公司,及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人);
3、由于所任工作职务可以获取本次重组相关信息的人员;
4、参与本次重大资产重组方案筹划、制定、论证、决策、审批等各环节的相关单位法定代表人(负责人)和经办人;
5、上市公司依规需要向有关单位报送文件涉及本次重大资产重组方案的,有关单位的负责人和经办人;
6、前述1至5项自然人的配偶、子女和父母。
(四)上市公司按本备忘录要求向我部提交“上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记表”的同时,还应当通过本所网站“上市公司专区-在线填报-内幕信息知情人登记表-重大资产重组”在线填报相关信息。