发文：上海证券交易所

文号：上证交（96）字第031号

日期：1996-10-16

关于实施上网定价发行改进方案的通知

各会员单位：

根据证监会发函字（1996）009号《关于改进上网定价发行方式的通知》和近期与本所共同商定的意见，结合本所交易系统和登记公司清算系统的实际情况，特将上网定价发行改进方案的具体事项通知如下，请遵照执行。

一、主要变更

1. 新股上网定价发行的时间将从三天改为四天，其具体操作程序为：T＋0申报；T＋1划拨资金；T＋2核资，确定有效申购；T＋3摇号抽签，并办理交割和股东登记；T＋4未中签申购款解冻。

2. 为便于操作和核资，将为新股发行设定专问的股标票帐户供主承销商使用，并在主要清算银行设定冻结全部申购资金的新股申购资金专户。

3. 主承销商将配合登记公司进行核资，由会计师事务所出具验资报告，并据以作为有效申购进行连续配号。

4. 上网定价发行新股的公司按规定一律享有三天冻结资金的利息。

二、具体技术要求

1. 各会员单位应通过登记公司认定的清算单位及时在T＋1划拨新股申购资金，资金不到位的，将视为无效申购处理（详见登记公司规定）。

2. 为便于登记公司和主承销商对新股申购资金的核查，各会员单位应将新股申购资金和其他证券买卖清算资金分开，并向清算单位提供新股申购资金清单。

三、注意事项

1. 各会员单位应认真履行对投资人申购新股进行必要审核的有关规定，任何单位和个人不得非法使用他入股票帐户或资金。

2. 各会员单位不得违规拆借或帮助他人拆借资金用于新股认购。

3. 各会员单位应积极组织必要的人力和物力，在规定的时间内完成投资者认购新股的申报。

4. 上网定价发行的其他事宜，原则上遵从原规定。